多选题
证券投资基金(旧版)
2015-03-29
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的一有( )。
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
参考答案
A,B
答案解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度;④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为;⑤有专门负责基金代销业务的部门;⑥财务状况良好,运作规范稳定,最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;⑧有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;⑨有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑩制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度;⑪没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;⑫没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;⑬中国证监会规定的其他条件。
你可能感兴趣的试题
A.基金份额冻结由基金托管人受理
B.基金份额冻结由国家有权机关提出
C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理