多选题
证券投资基金(旧版)
2015-03-29
下列（ ）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息R-1日至RH(RH为权益登记日)的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额．
参考答案
A,B,D
答案解析
LOF基金份额跨系统转托管是指投资者将托管在某证券公司LOF基金份额转托管到某基金管理人或销售代理人处，或将托管在某基金管理人或销售代理人处的LOF基金份额转托管到某证券公司处。在下列情况下不得办理跨系统转托管业务：①处于基金募集期或封闭期的开放式基金份额；②权益分派前R-2日至R日(R日为权益登记日)的开放式基金分额；③处于质押、冻结状态的开放式基金份额。
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