证券交易(旧版)

多选题 在全国银行间市场进行买断式回购发生违约,如果双方对违约事实或违约责任存在争议,交易双方可以(  )。

A.向人民法院提起诉讼
B.向人民银行报告
C.协议申请仲裁
D.向证券交易所报告

参考答案:A,C进入在线模考
买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。

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1关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理,下列说法中错误的有(  )。

A.质押券欠库的,融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券
B.中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当日未补足)起向融券方结算参与人收取违约金
C.质押券欠库的,融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券
D.中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算

2关于标准券折算率计算公式的确定,下列表述中正确的有(  )。

A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B.当融资方到期无法归还融人款项后,融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融人的款项、利息、违约金和相关交易费用
C.在计算标准券折算率过程中,为防止出现“倒挂”现象,相关参数取值越谨慎越好
D.“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动,导致债券市值小于其标准券金额的现象

3 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有(  )。

A.到期结算采用逐笔方式交收
B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
C.两次结算包括初始结算和到期结算
D.一次成交,两次结算