证券交易(旧版)

单选题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

A．注册资本金状况
B．信用状况
C．债券账户内的债券量
D．结算保证金状况

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保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以根据对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约所带来的损失。

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1根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）。

A．融资方无需缴纳履约金
B．融券方无需缴纳履约金
C．融资方和融券方均需缴纳履约金
D．是否引入履约金由交易双方协商

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2 上海证券交易所买断式回购的交易按照（　　）原则进行。

A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算

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3 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（　　）。

A．不进行该笔交易的资金交收
B．按照备付金账户当前余额交收
C．融资方结算人补充资金后再交收
D．按照该笔交易金额交收

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