证券交易(旧版)

单选题 证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上10万元以下的罚款。(  )

参考答案:B进入在线模考
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

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1下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是(  )。

A.擅自为客户提供交易信息
B.擅自交易未经批准上市债券
C.擅自从事借券、租券等融券业务
D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格

3 目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括(  )。

A.烟台住房储蓄银行
B.部分符合条件的城市商业银行
C.全国性商业银行
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行