证券交易(旧版)

多选题 在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责(  )。

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.制定融资融券合同的标准文本
C.制定融资融券业务操作流程
D.制定融资融券业务的基本管理制度

参考答案:A,C进入在线模考
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。B项属于业务执行部门的职责;D项属于董事会的职责。

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1证券交易所认为必要时,可以调整融资融券业务的(  )。

A.融券保证金比例
B.维持担保比例
C.融资保证金比例
D.标的证券的选择标准

2客户融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件错误的有(  )。

A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%