证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（　　）。-考呗网

证券交易(旧版)

多选题证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（　　）。

A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务试点实施方案
C．融资融券业务试点申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：（1）中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。（2）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。（3）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。（4）交易所要求提交的其他文件。故选择BD项

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1可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（　　）。

A．波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上
B．日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5％
C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点
D．日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％

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2开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。

A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
B．必须经中国证监会和中国人民银行的批准
C．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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3 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。

A．财产与收入状况
B．客户的身份
C．证券投资经验
D．风险偏好

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