客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。 -考呗网

证券交易(旧版)

单选题客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。故选择D项

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1（　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的投保资金的明细数据。

A．信用交易资金交收账户
B．客户信用资金账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户

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2 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

A．20％
B．10％
C．25％
D．5％

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3 下列不属于信息技术风险控制内容的是（　　）。

A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

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