证券交易(旧版)

单选题 根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。(  )

参考答案:B进入在线模考
根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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1下列关于资产管理业务的描述不正确的是(  )。

A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B.证券公司须确保客户资产的稳定增值
C.证券公司需与客户签订资产管理合同
D.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

2 证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是(  )。

A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B.资产管理业务人员不少于15人
C.经营行为规范,近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D.净资本不低于人民币2亿元