证券交易(旧版)

单选题 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A．5
B．3
C．1
D．2

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自2008年6月1 日起实施的《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

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1 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（　　）。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

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2 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。

A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证监会聘请的专业性中介机构

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3 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（　　）年。

A．3
B．5
C．20
D．10

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