证券交易(旧版)

单选题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（　　）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门

参考答案：C进入在线模考
根据相关规定，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

你可能感兴趣的试题

1证券公司在从事自营业务中可以（　　）。

A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C．买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D．委托其他证券公司代为买卖证券

点击查看答案进入在线模考
2 （　　）属于明文列示的内幕交易行为。

A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易

点击查看答案进入在线模考
3 根据《证券法》的规定，（　　）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员

点击查看答案进入在线模考

最新试题

全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

类型：判断题2015-04-23

沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。

类型：判断题2015-04-23

T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误

类型：判断题2015-04-23

我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（　　）。

类型：多选题2015-04-23

纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（　　）。

类型：多选题2015-04-23

关于交收违约处理，下列说法正确的有（　　）。

类型：多选题2015-04-23

目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。

类型：单选题2015-04-23

世界各地防范证券结算风险的措施不包括（　　）。

类型：单选题2015-04-23

出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误

类型：判断题2015-04-23

证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误

类型：判断题2015-04-23