关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（　　）。

A．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％

B．股份转让以“手”为单位，一手等于100股

C．证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

D．股份转让的转让日为每周一至周五

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参考答案

B,C

答案解析

A项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％；D项，股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式即每周一至每周五；不能同时满足相关条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周一、周三、周五。

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1 根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（　　）。

A．具有健全的内部控制制度和风险防范机制

B．有20家以上的营业部，且布局合理

C．净资本不低于人民币241元

D．最近2年内不存在重大违法、违规行为

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2 按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（　　）。

A．从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易

B．目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责

C．代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务

D．中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

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3 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（　　）等信息。

A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C．客户开户和交易流程、出入金流程

D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（ ）。

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