证券交易(旧版)

单选题下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中,错误的是(  )。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

参考答案:D进入在线模考
股份转让公司委托代办股份转让应当而且只能委托1家证券公司办理;股份转让公司应当与证券公司签订委托协议;代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。D项,退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。

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1 从事IB业务的证券公司应当在(  ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息。

A.交易所指定的信息披露媒体
B.证券业协会指定的网站
C.其经营场所显著位置或者其网站
D.证监会指定的信息披露媒体

2根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,以下选项正确的是(  )。

A.已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日),根据自己的申购量存入足额的申购资金
B.申购当日,由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C.申购后第二个交易日(T+2日),主承销商组织摇号抽签,公布确定的发行价和中.签率
D.尚未开立资金账户的投资者,必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户,并根据申购量存入足额的申购资金

3 若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购日程安排表述,正确的有(  )。

A.T+1日进行申购资金验资
B.T+1日由中国结算公司冻结申购资金
C.T+2日主承销商组织摇号抽签
D.T+3日公布摇号中签结果,解冻未中签部分申购资金