证券交易(旧版)

单选题 委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行(  )手续,否则即为违约。

A.转账
B.托管
C.交割
D.变更

参考答案:C进入在线模考
客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担这些相应的义务:①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定;②按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核;③了解交易风险,明确买卖方式;④按规定缴存交易结算资金;⑤确定委托手段;⑥接受交易结果;⑦履行交割清算义务。

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2 关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是(  )。

A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B.证券经纪商,即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C.证券投资者既可以是自然人,也可以是法人
D.委托人,即证券投资者是买卖证券的主体

3 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法,错误的是(  )。

A.以代理人的身份从事证券交易
B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交
C.不以自己的资金进行证券买卖
D.收入来源为买卖价差