证券交易(旧版)

多选题 在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有(  )。

A.客户委托买卖优先申报
B.自行完成对冲交易
C.自营买卖优先申报
D.按委托时间的先后顺序来申报

参考答案:B,C进入在线模考
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。

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1 以委托单为例,委托指令的基本要素包括(  )。

A.买卖方向
B.价格
C.证券账号
D.时间

2 关于委托指令及其有效期,以下说法正确的有(  )。

A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B.委托指令部分成交后,委托指令失效
C.委托有效期满,委托指令自然失效
D.我国现行规定的委托期为当日有效