证券交易(旧版)

多选题 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。

A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任

参考答案：A,B,C进入在线模考
追究刑事责任不是该受到的处罚。

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1 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进人代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。

A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司
D．深圳证券交易所退市的公司

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2在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）

A．对
B．错

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3 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）

A．分账管理
B．计息
C．对账
D．严禁信用交易

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

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沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。

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T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误

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我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（　　）。

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纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（　　）。

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关于交收违约处理，下列说法正确的有（　　）。

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目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。

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世界各地防范证券结算风险的措施不包括（　　）。

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出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误

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证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误

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