证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

A．业务人员具有证券从业资格

B．业务人员具有硕士以上的学位

C．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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参考答案

B,D

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录。其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

1 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。

A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

B．证券成交价格的形成由做市商决定

C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

D．投资者买卖证券都以做市商为对手

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2 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

A．各股份转让公司股份转让的转让日为每周一至周五

B．证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

C．股份转让以“手”为单位，一手等于100股

D．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％

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3 目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．场外交易市场

D．全国银行间同业拆借中心

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