下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

A．违反规定为客户开立账户

B．假借客户名义买卖证券

C．客户资金不足而接受其买人委托

D．证券公司工作人员申报差错引起的风险

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参考答案

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

1 新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

A．工作繁琐，效率低下

B．一、二级市场不能平稳对接

C．股价被操纵的可能性较大

D．市场性不强

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2 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B．自动托管，指定买卖，可以转托

C．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

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3 以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。

A．持仓限额制度

B．实物交割制度

C．价格限制制度

D．保证金制度

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