在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认可不由密码控制。

A．电话转委托

B．自助委托

C．电话自动委托

D．网上委托

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参考答案

投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买人或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。

1 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）。

A．委托方式

B．委托价格

C．证券品种

D．证券账号

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2 下列（　　）属于内幕交易行为。

A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B．发行人在招股说明书中做虚假陈述

C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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3 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。

A．公司股本总额不少于人民币3000万元

B．千人千股

C．3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的10％以上

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