证券交易(旧版)

多选题 推出股份报价转让试点的作用有(  )。

A.发挥证券公司的中介机构作用
B.方便投资者的股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序
D.避免系统的重复建设

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
推出股份报价转让试点的作用包括:①可以发挥证券公司的中介机构作用,在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系,方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序;④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统,避免系统的重复建设,降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担。

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1 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是(  )。

A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

2 我国证券交易所特别会员享有的权利包括(  )。

A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务

3 以下对证券经纪业务的说法,正确的是(  )。

A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收人来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易