证券交易(旧版)

多选题 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度

参考答案：B,D进入在线模考
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。⑥中国证监会规定的其他条件。

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1 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。

A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡

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2 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　　）。

A．转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B．股份统计信息
C．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
D．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

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3 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

A．账户
B．密码
C．证券
D．资金

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

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出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误

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证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误

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