证券交易(旧版)

单选题 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．3％
B．5％
C．10％
D．15％

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由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险。中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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1 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（　　）报告。

A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所

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2 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。

A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

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3 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。

A．合法的证券公司
B．投资品种的选择
C．委托买卖方式的选择
D．全权委托投资

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全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方

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目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。

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证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误

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