证券交易(旧版)

单选题 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于(  )年。

A.1
B.2
C.3
D.4

参考答案:C进入在线模考
《关于加强证券经纪业务管理的规定》将自5月1日起实行,证券公司应当建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

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1根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有(  )。

A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算

2 上海证券交易所资金的清算和交收以(  )为明细核算单位。

A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户