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多选题证券交易(旧版)

2015-03-04

计算保证金可用余额时需考虑的因素有（　　）。

A．用于充抵保证金的现金

B．证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额

C．客户未了结融资融券交易已占用保证金

D．相关利息、费用的余额

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

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1 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。

A．制度不全

B．管理不善

C．控制不力

D．操作失误

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2 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

A．资产流动性不足

B．净资本规模和比例不符合监管规定

C．盈利能力下降

D．业务管理风险加大

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3 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

A．调整标的证券标准或范围

B．调整可充抵保证金有价证券的折算率

C．调整融资、融券保证金比例

D．调整维持担保比例

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