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多选题证券交易(旧版)

2015-03-04

作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）。

A．在证券交易所上市满6个月

B．股东人数不少于4000人

C．近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

D．融券买入标的股票的流通股本不少于5亿股

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参考答案

B,C

答案解析

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1 证券公司融资融券业务合同约定导致合同终止的各种情形，包括但不限于（　　）。

A．甲方死亡或丧失民事行为能力

B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散

C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散

D．乙方被证监会取消业务资格

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2 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。

A．控制不力

B．制度不全

C．管理不善

D．操作失误

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3 证券经营融资融券业务主要面临的风险有（　　）。

A．信息技术风险

B．市场风险

C．业务管理风险

D．客户信用风险

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