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多选题证券交易(旧版)

2015-03-04

证券申请融资融券业务试点，应具备的条件包括（　　）。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B．财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

C．最近6个月净资本在20亿元以上

D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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参考答案

A,B,D

答案解析

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1 融资融券业务的监管包括（　　）。

A．证券公司的监管

B．证券交易所的监管

C．客户查询

D．信息公告

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2 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（　　）。

A．为客户进行融资融券交易的结算

B．收取客户应当支付的违约金

C．收取客户应当支付的利息

D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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3 证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（　　）。

A．基本授信

B．特别授信

C．固定授信

D．非固定授信

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