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单选题证券交易(旧版)

2015-01-14

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

A．监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

B．投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C．董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D．董事会-投资决策部门的二级体制

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参考答案

C

答案解析

答案：C

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1 （　　）不可用于证券公司的自营业务。

A．集合资产管理计划项下的资金

B．证券公司发行新股所筹集的资金

C．证券公司发行短期融资券所筹集的资金

D．证券公司的自有资金

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2 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

A．5％

B．30％

C．100％

D．500％

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3 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

A．发行人的监事

B．发行人的中层管理人员

C．持有公司10％股份的股东

D．公司的实际控制人

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