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多选题证券市场基础知识(旧版)

2008-07-23

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（　　）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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参考答案

A, B, C, D

答案解析

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1 证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。

A．健全性

B．制衡性

C．合理性

D．独立性

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2 以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（　　）。

A．防范经营风险和道德风险

B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

C．保障客户的投资目标得以实现

D．保障客P及证券公司资产的安全、完整

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3 建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（　　）。

A．方便投资者开立证券和资金账户

B．有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C．减少资金占用，降低交易成本

D．有助于从体制上防范和控制市场风险

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