可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有（　　）。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%

B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%

C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%

D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%

E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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参考答案

A, C, E

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1 可转换公司债券发行人设置的（　　），应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A．回售条款

B．转股价格修正条款

C．赎回条款

D．定价条款

E．以上都不对

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2 根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（　　）。

A．法院依法撤销董事会决议

B．公司遭受净资产10%以上的重大损失

C．公司20%的董事发生变动

D．公司总经理发生变动

E．公司遭受净资产15%以上的重大损失

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3 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。

A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

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