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多选题证券市场基础知识(旧版)

2008-07-23

《证券法》规定，欺诈客户行为包括（　　）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证
券交易价格或者证券交易量

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参考答案

A, B, C

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1 内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（　　）。

A．公司分配股利或者增资的计划

B．公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售

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2 中国证券业协会的诚信信息来源于（　　）。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

C．有关媒体，经证实后予以记录

D．投诉经核实后予以记录

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3 中国证券业协会（　　）。

A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

B．对试点证券公司进行持续评价

C．监督试点证券公司的动态工作内容

D．监督试点证券公司的各项创新活动

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