《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、
定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A, C, D

暂无解析

1 关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（　　）。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

查看解析在线模考

2 基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（　　）。

A．对于持股介于5%-20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告

B．将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范

C．对于持股介于20%-30%之间的，要求详细披露

D．对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

查看解析在线模考

3 根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

C．交易所有权决定暂停和终止股票上市

D．公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上

查看解析在线模考