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单选题证券市场基础知识(旧版)

2008-07-23

证券从业人员禁止的行为是（　　）。

A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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参考答案

A

答案解析

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1 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（　　）年后方可申请发行上市。

A．1

B．2

C．3

D．4

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2 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。

A．20%

B．40%

C．60%

D．80%

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