对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

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参考答案

A, B, C

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1 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?（　　）

A．事前、事中、事后控制相统一

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

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2 证券监督管理机构根据（　　），可以调整注册资本最低限额。

A．审慎监管原则

B．混业经营原则

C．各项业务的风险程度

D．自然经营原则

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3 优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（　　）。

A．优先股票股东的权利和义务

B．优先股票分配股息的顺序和定额

C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

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