有下列（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。

A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任

C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

D．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

E．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

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参考答案

A, C, D, E

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1 境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有（　　）。

A．承销商

B．评估机构

C．审计机构

D．法律顾问

E．财务咨询公司

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2 证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（　　）。

A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C．近五年连续盈利

D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

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3 公司有下列（　　）情况之一者，证券交易所可作出公司股票终止上市的决定。

A．公司在法定期限结束后仍未披露暂停上市后第一个季度报告的

B．公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个年度报告的

C．公司股票暂停上市后，股东大会作出终止上市决议并在规定期限内通知证券交易所的

D．公司在法定期限内披露了暂停上市后的第一个半年度报告，但未在披露后的第3个工作日提出恢复上市申请，或提出申请后证券交易所未予受理的

E．公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个半年度报告

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