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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-07-22

发行人在申报文件中不得有以下哪些情形?（　　）

A．故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息

B．滥用会计政策或者会计估计

C．操纵财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

D．其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形

E．伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

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参考答案

A, B, C, E

答案解析

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1 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（　　）。

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E．对中国证监会审核反馈意见的回复

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2 专项复核报告可供下列哪些部门履行审核工作职责时使用?（　　）

A．主承销商

B．中国证监会发行监管部

C．股票发行审核委员会

D．中国证券业协会

E．其他承销商

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3 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。整改建议至少包括下列中的（　　）。

A．整改所要达到的目标

B．解决问题的责任人

C．解决问题的时间期限

D．解决问题的措施

E．以上内容都包括在内

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