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多选题证券交易(旧版)

2008-07-22

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为单一客户办理集合资产管理业务

C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为单一客户办理融券融资管理业务

E．为单一客户办理综合资产管理业务

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参考答案

A

答案解析

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1 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（　　）。

A．承销协议

B．登记申请

C．核准文件

D．验资报告

E．会计评估

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2 根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（　　）。

A．投资者必须持有符合规定的合法证件

B．投资者必须按规定存有足够的资金和证券

C．投资者和证券经纪商签订电话委托协议

D．投资者确定交易密码和预留印章

E．投资者没有重大违规记录

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3 按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）。

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险和经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险

D．系统保障风险和其他风险

E．系统风险和非系统风险

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