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多选题证券交易(旧版)

2010-10-21

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（　　）。

A．独立性

B．制衡性

C．健全性

D．审慎性

E．严格性

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参考答案

A, B, C, D

答案解析

内部控制机制原则为独立性、制衡性，健全性，合理性，审慎性为内部控制制度的原则

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1 目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括（　　）。

A．对比分析方法

B．趋势分析方法

C．横向分析方法

D．纵向分析方法

E．因素分析方法

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2 目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为（　　）。

A．网上现金认购

B．网下现金认购

C．网上组合证券认购

D．网下组合证券认购

E．电话现金认购

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3 根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有（　　）。

A．弥补证券交易及其他因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．弥补保证金损失

E．弥补信用风险损失

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