多选题 证券发行与承销(旧版)
2008-06-30

发行人有(  )行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民 共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B.不足规模发行金融债券
C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D.未按规定报送文件或披露信息

参考答案

A, C, D

答案解析

暂无解析

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A.企业规模达到国家规定的要求
B.企业财务会计制度符合国家规定
C.企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利
D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
A.房地产买卖 
B.本企业的生产经营
C.股票买卖 
D.期货交易
A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商 
B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的l/3