上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。

A．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚

B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责

C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

B, C

暂无解析

1 董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

A．新股发行的方案

B．本次募集资金使用的可行性报告

C．前次募集资金使用的报告

D．其他必须明确的事项

查看解析在线模考

2 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C．由中国证监会进行的受理文件、初审

D．发行审核委员会审核、核准发行

查看解析在线模考

3 在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

A．对发行人发行新殷法定条件产生重大影响

B．对发行人业务产生影响

C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响

D．对发行人股票价格可能产生重大影响」

查看解析在线模考