上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。

A．最近36个月内财务会计文件无虚假记载

B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为

C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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参考答案

A, B, C, D

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1 上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。

A．募集资金数额不少于项目需要量

B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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2 上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得（　　）。

A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

B．借予他人

C．委托理财

D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

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3 上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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