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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-06-26

承销业务的原始凭证以及有关业务（　　）应当至少妥善保存7年。

A．报表

B．文件

C．账册

D．资料

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参考答案

A, B, C, D

答案解析

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1 个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（　　）。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D．未负有数额较大的到期未清偿债务

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2 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（　　）等规定的资料。

A．协议文本

B．可行性分析报告

C．验资报告

D．招募说明书

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3 在年度报告"董事会报告"部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。

A．按发行类别分类的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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