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多选题个人理财

2008-06-24

银行从业人员应当坚持以下原则：（　　）。

A．遵纪守法

B．诚实守信

C．公平合理

D．客户利益至上

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参考答案

B, C, D

答案解析

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1 商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。个人理财业务年度报告应全面反映本年度个人理财业务的发展情况，理财计划的（　　），以及个人理财业务的综合收益情况等，并附年度报表。

A．批发情况

B．销售情况

C．投资情况

D．收益分配情况

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2 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（　　）措施。

A．暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B．建议商业银行调整行级负责人

C．建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

D．建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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3 无论是理财顾问服务还是综合理财服务，都是银行和客户在委托或代理关系基础上进行的银行业务。（　　）

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