多选题
公共基础知识
2013-04-02
甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议，实行保底经营（年息10%），利润按甲30%、乙70%分配，下列说法错误的是（ ）。
A.甲依法享有自主经营的权利，协议合法
B.甲可以从事自营业务，协议合法
C.甲不得对乙的收益作出承诺，协议违法
D.甲不得从事经纪类业务，协议违法
A．甲依法享有自主经营的权利，协议合法
B．甲可以从事自营业务，协议合法
C．甲不得对乙的收益作出承诺，协议违法
D．甲不得从事经纪类业务，协议违法
参考答案
A,B,D
答案解析
【答案】ABD。解析：《证券法》第125 条规定：“经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券自营；
（六）证券资产管理；
（七）其他证券业务。”
第 143 条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
第 144 条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”依此可知，错误的说法为 ABD，应入选。
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