基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。

A．合法合规性原则

B．灵活性原则

C．独立性原则

D．适时性原则

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参考答案

A, D

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1 关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　　）。

A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．建立科学严密的风险管理系统

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2 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（　　）。

A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D．建立研究报告质量评价体系

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3 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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