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多选题证券交易(旧版)

2008-05-07

证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制

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参考答案

A, B, C

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1 证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　）处分或处罚。

A．警告

B．罚款

C．通报

D．暂停参加场内交易

E．取消会员资格

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2 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　　）

A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易

D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

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3 证券交易风险的自律管理主要包括（　　）等方面内容。
A．制度建设
B．内部监查
C．行业检查
D．岗位责任制

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