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多选题证券交易(旧版)

2008-05-07

证券结算包括（　　）
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收

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参考答案

B, C, D

答案解析

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1 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先

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2 证券经纪商有（　　）作用。

A．充当证券买卖的媒介

B．代替客户进行决策

C．向客户融资融券

D．提供咨询服务

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3 对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（　　）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规

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