下列（　　）不符合个人理财顾问服务风险提示管理措施的规定。

A．商业银行向客户提供的所有可能影响投资决策的材料都应包含风险提示内容

B．商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险提示

C．客户必须抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品的风险，愿意承担相关风险”此句话，并在该提示栏里签名。

D．在商业银行销售的理财产品介绍中必须含有风险提示的内容，但客户的评估报告则无此项要求

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参考答案

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1 对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核（　　），避免错误销售和不当销售。

A．理财投资建议是否存在误导客户的情况

B．客户分层是否合理

C．投资金额较大的客户的相关材料

D．评估报告是否披露了相关重大事项

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2 个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施，都体现了（　　）。

A．了解客户和银行利益最大化

B．建立风险管理的原则

C．建立内部控制制度原则

D．审慎性原则

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3 关于理财产品的销售管理的内容，错误的是（　　）。

A．客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品时，但客户坚持要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿、其他说明事项

B．商业银行应主动向未进行过衍生金融产品交易的客户推荐销售此类产品

C．商业银行影响有意购买产品的客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本常识

D．商业银行应用通俗易懂的语言说明相关产品的投资风险，配以必要的示例，说明最不利的投资情形

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