A．由商业银行负责人签署的申请书 
B．拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测 
C．业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系．主要风险及拟采取的管理措施等 
D．商业银行内部相关部门的审核意见

A．理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明 
B．理财计划拟销售的规模、资金成本与收益测算，以及相关计算说明 
C．拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料 
D．拟销售理财计划的工作人员档案材料

A．商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况
B．商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性，以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等  
C．商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况  
D．商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况