多选题 证券发行与承销(旧版)
2008-03-03

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下(  )。
A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释
B.主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易
D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定
E.发行人是否独立运营,在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力

参考答案

A, B, C, D, E

答案解析

暂无解析

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A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的;
B.成长性差,存在重大风险隐患的;
C.公司运作不规范并产生严重后果的;
D.最近三年内存在重大违法违规行为的;
A.发行规模、转股价格的确定及调整原则
B.债券利率、转股期
C.还本付息的期限和方式
D.赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。
A.配售部分的股票介于公开发行量的25%-75%
B.发行公司有权选择股票发行的发行方式
C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票
D.法人不能同时参加配售和上网申购
E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通