多选题 证券交易(旧版)
2008-03-03

代办股份转让的基本规则
按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有(  )。

A.投资者参与股份转让,其委托指令以连续竞价方式配对成交
B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定要缴纳手续费
D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定不必缴纳印花税

参考答案

B, C

答案解析

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A.无不良行为记录
B.具有证券从业资格
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近一年未受到过行政处罚
A.如实填写开户书
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.选择经纪商
D.采用正确的委托手段
A.遵守国家有关法律、法规和方针政策
B.做好财务管理的基础工作,严格执行会计核算制度
C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则 
D.公开营业部各种财务信息资料